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國都期貨2019年“3.15“宣傳活動之打擊防范非法期貨專題

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    為維護市場公開、公平、公正,維護投資者特別是中小投資者合法權益,促進資本市場健康發展,凝聚社會共識、抵制非法證券期貨活動、創建良好投資環境需要監管層,金融機構及每位投資者的努力。請細看本期國都期貨“3.15“宣傳活動之打擊防范非法期貨。我們將從非法期貨的定義、形式、如何辨識、受騙后采取何種措施以及三則相關案例等為您詳細解讀非法期貨以及如何辨別。

    以下節選自中期協與經濟之聲發布 “期貨打假在行動”欄目的部分內容。

經濟之聲:一、非法期貨的定義和表現形式是什么?

韓文輝: 廣義上講,所謂非法,一是從事活動的機構、場所未經批準,即身份非法;二是即使機構身份是合法的,但從事的期貨相關業務是未經批準的,即業務非法;三是從事的業務名義上不叫期貨,但實質上具備期貨屬性即變相期貨,也是非法;四是未經批準從事相關的其他業務,如投資咨詢、資產管理業務等等。

    目前看非法期貨活動屢禁不止,主要形式有:

    一是金玉其外,陷阱其中。有的公司根本不具備業務資格,卻冒充期貨公司等合法機構自設虛擬交易系統進行虛擬交易,套路很深,引誘投資者上當,這種情況本質上是詐騙;

    二是掛羊頭,賣狗肉。部分機構打著互聯網金融的旗號,利用交易軟件,自設交易平臺,采取杠桿交易、強行平倉等機制,吸引投資者從事變相期貨交易。這些機構有些身份是非法的,有些其實是地方政府批準的機構,但他們開展的業務及采取的交易方式嚴重背離了政府核準時的要求。

    三是部分機構以境外期貨代理的名義,用低手續費、低保證金等手段招攬客戶從事境外期貨交易活動。

    四是期貨居間人違反規定擅自設立非法經營網點。

    五是假冒期貨公司名稱,設立“網上期貨公司”或“網上期貨直播平臺”,非法開展投資咨詢或代理業務。

經濟之聲:二、辨識非法期貨的幾個角度?

于曉麗:一、看業務資質。期貨行業是特許經營行業,按照規定,開展期貨業務需要經中國證監會的批準,并且取得相應業務資格。如果是面向公眾經辦期貨業務的公司都應該是“****期貨有限公司”。目前,全國批準的這類公司總共只有149家。這149家都是中國期貨業協會的會員單位,在協會官方網站上都可以查到(當然,很多號稱自己就是做“現貨”而不是做期貨的機構,在我們這兒是沒有名單的。)。未取得相應業務資格而開展期貨業務的機構是非法機構,請不要與這樣的機構打交道,以免上當受騙。如果想知道一家期貨公司的從業人員是否具備期貨業務資格,也可以登錄協會的網站進行查詢。

    二、看營銷方式。開展期貨業務活動,要遵守期貨法律法規有關投資者適當性管理的規定,合法的期貨經營機構在進行業務宣傳推介時,一般會采取謹慎原則,不會夸大宣傳、虛假宣傳,同時還會按要求充分揭示業務風險。但是,不法分子大多利用投資者“一夜暴富”或基于扭虧的心理,較多采用夸張、煽動或吸引眼球的宣傳用語,往往自稱“老師”、“專家”,以 “提供內幕信息”、“包賺不賠”、“專家一對一貼身指導”等說法吸引投資者。跟現貨平臺代理商沒有底線、放開口子的營銷方式相比,期貨行業在經過比較多年的規范整頓后,其營銷方式是謹慎的、收口的。這是截然不同的兩種風格。

    三、看互聯網網址。要認準搜索引擎里的官網,就是鏈接后面有一個小藍框寫有“官網”字樣的。比如搜中國期貨業協會,現在基本上應該是排在第一第二,后面帶藍框的是官網。非法期貨網站的網址往往由無特殊意義的字母和數字構成,或在合法期貨經營機構網站的基礎上變換或增加字母和數字。投資者要注意核實期貨網站的合法性,不要登錄非法期貨網站,不要輕易地下載臨時彈窗的軟件,以免誤入陷阱,蒙受損失。

    四、看匯款賬號。老百姓要認準一點,任何一筆金融投資一旦涉及到把錢交給另外一個人或者一個機構的時候,這一步都要異常小心。

    在一些營銷過程中,很多營銷人員人為地制造一種緊張的氣氛或者以打折、優惠名義頻繁催款,制造緊迫感,促使投資者盡快把資金打到其控制的銀行賬戶里。現在期貨公司的規范、管理都是非常嚴格的,實行實名制,而且不得混碼交易,銀行賬戶的名字和期貨賬戶的名字都是投資者自己的。如果這個銀行賬戶是一個私人賬戶,基本可以認準匯款這件事情絕對是不可以做的。投資者但凡遇到一些借口,比如“資金打入私人賬戶是為了合理避稅”,要知道期貨市場的收益其實是不征稅的,不要相信這種理由;比如“幫忙重置密碼是密碼系統升級位數的需要”,要知道密碼絕對是要自己保管的;比如“保本是最起碼的,一年沒有20%以上收益那都不叫投資”,要知道期貨市場不允許進行收益承諾;比如“大家把錢集中放到某人的私人賬戶是為了滿足資金門檻的需要”,要知道這種情況即便有協議也要避免,這實屬糾紛產生之源,大家不要鉆政策漏洞的空子。

經濟之聲:三、到非法詐騙的時候,應該怎么辦?

張超:如果投資者朋友在現實生活中真是遇到非法期貨或以現貨為名的詐騙,最好第一時間向公安機關報案。在此之后要保持冷靜,不要慌張,回想整個被騙的過程和經歷,尋找和留存一些可以作為證據的資料,比方說聊天記錄、合同、匯款單、銀行流水等憑證。最后要積極配合司法機關的調查,維護自身的合法權益。也可以撥打中國證監會服務熱線電話12386進行咨詢,獲得專業人員權威建議。提醒廣大投資者朋友,不要懷有僥幸心理,抱著穩賺不賠或者一夜暴富的幻想。不法分子騙取您的錢財后,往往立刻揮霍一空,或者逃之夭夭,您的損失往往很難追回。請務必保持理性投資心態,珍惜自己的錢財,主動遠離非法證券期貨活動,謹防上當受騙。

 

    

    以下三個案例都是關于非法期貨的,能夠看出目前非法期貨與電信詐騙、網絡營銷結合后,危害程度之大,請廣大投資者一定要擦亮眼睛,看清楚非法期貨的本質,保護自身的合法權益。

宣傳案例之一“河南警方偵破特大電信詐騙案 撩開炒期貨暴富面紗

來源:大河網

    聽人說炒期貨比炒股票賺錢,新密的宋女士便賣掉股票,投資40萬元炒期貨,結果一下子被騙走了30萬元。接到宋女士報案后,豫、冀、遼警方協同作戰,先后打掉了3個電信詐騙團伙,抓獲涉案人員96名,其中刑拘主涉案人員36名,破獲案件1000余起,涉案資金9000余萬元。

  遇到成功人士,炒期貨本金被騙

  201844日,家住鄭州新密市的宋女士,接到一名自稱是炒股票專家的男子電話,對方說在一個微信群里看到了宋女士的相關炒股信息,想為她推薦一些行情好的股票。

  二人在微信聊天時,男子自稱姓陳,今年34歲,在浙江杭州開了一家農家樂飯店。為了取得宋女士的信任,他還發一些自己駕駛高檔轎車、出入高檔會所的照片,處處顯示出一個事業有成、生活高端的成功人士形象。聊天中,陳某問宋女士手中持有股票的行情如何,宋女士把自己的賬戶截圖發給對方,對方見賬戶余額有100多萬元,便勸宋女士炒期貨。

  陳某隨后把一個微信名叫盛達資本開戶經理-小高的人推薦給宋女士,小高經理熱情指導宋女士開戶。今年5月初,宋女士按小高的指示,往盛達資本軟件里一次充值30萬元,不料充值之后就發現少了200元,對方說是入金手續費。轉入資金后,陳某又給她推薦了金融分析師-老秦。在老秦的耐心指導下,宋女士先買入了500手螺紋鋼。交易時宋女士又發現,每手要給平臺交100元手續費,這500手就交了5萬元。

  讓宋女士始料未及的是,過了兩天,當她再次登錄交易平臺時,發現賬戶里只剩10萬元左右,一問秦老師,對方說近期行情不好,鼓勵她不要灰心,做期貨就是有掙有賠,以后會賺錢的。陳某也信誓旦旦地向宋女士承諾,如果把錢賠光了,他會補償宋女士損失。

  幾天后,秦老師勸宋女士買其他期貨,說再投入一些,很快就能回本。宋女士又往平臺賬戶里充了10萬元,與之前賬戶里剩的10萬元加在一起,又買了一種期貨。沒成想,20萬元很快變成了15萬元。面對宋女士的抱怨,秦老師承認自己水平有限,愿意介紹自己做期貨從沒賠過錢的師兄來指導宋女士炒期貨,但其師兄的入金門檻是88萬元。宋女士一時拿不出這么多錢,只好繼續跟著秦老師炒期貨。結果沒幾天,又賠進去了5萬多元。從5月上旬到下旬,20多天時間里,她共賠了近30萬元,這讓宋女士對炒期貨徹底失去了信心,忙把賬戶里剩下的10萬元退了出來。

  一個月后,宋女士到新密市某證券公司買股票,偶遇一位炒期貨的熟人,才知道國內正規期貨的平臺只有4家。盛達資本不在其中。

  628日,宋女士接到一自稱叫小明的男子電話后,終于明白自己上當受騙了,隨即到新密市公安局刑偵大隊一中隊報了警。

  騙人后良心發現,他自揭騙人內幕

  629日,給宋女士打電話的小明來到新密市公安局刑偵一中隊投案自首。

  經查,小明今年20歲,吉林省人,父母都是老實巴交的農民。小明初中畢業后就到處打工,20183月上旬,應聘到沈陽市古威科技有限公司(以下簡稱古威公司”)

  小明應聘的古威公司,是專門做股票和期權的,加入公司后,參加公司每周六中午的培訓課。培訓內容主要是股票、期貨知識、如何跟客戶聊天、怎樣去刺激客戶、開發客戶和包裝自己等。刺激客戶就是向客戶發一些贏利截圖,讓客戶看到加入公司平臺后能夠掙到錢。與此同時,還要把自己包裝成炒期貨的成功人士,與客戶建立感情,讓客戶相信公司有實力、有能力賺到錢。

  接下來,小明按照學到的知識,自稱某股票軟件客服代表,與客戶進行聯系。又用陳先生這個微信名,把宋女士拉進了他們的微信群,還把自己包裝成一個年齡30多歲、離異、沒有孩子、之前做建筑和炒股,又因股票行情不好,現在杭州開農家樂飯店的成功人士,最后把小高經理和秦老師推薦給宋女士幫她炒期貨賺錢。其實,小高經理和秦老師是同一個人。

  小明每月工資標準是3400元加提成,提成比例是8%~9%。他從應聘任職到辭職兩個半月時間里,共得款2.8萬余元。其中宋女士共投資的錢,小明從中提成1.8萬元。其他的錢,都被經理、總監、老板等人瓜分了。

  盡管小明不是高層管理人員,公司操作內幕不很清楚,但他從業兩個多月來,卻沒發現一個掙錢的投資者。小明便于6月下旬辭職。627日,他終于鼓起勇氣,打電話向宋女士說明實情,并主動向公安機關投案自首。

  88日上午,新密抓捕組民警和當地民警分別在涉案的互幫、萍聚和沈陽古威三家公司周圍布下大網。將其中的36名主要涉案人員予以刑事拘留,押回新密進一步審理,另60名移交當地警方審理,凍結涉案資金700余萬元。

  據介紹,新密市的宋女士等客戶的錢,涉案公司根本沒有拿去幫著炒期貨,而是一點點地瓜分掉了。

做山寨期貨的涉事公司被查警方供圖


宣傳案例之二“男子陷虛假“期貨投資”被騙230萬 警方跨省搗毀詐騙團伙

來源:中國新聞網

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嫌疑人已被捕。下城警方 供圖

    中新網杭州813日電(張斌 陳秉豐 胡學軍 丁鵬輝)以理財為名,杭州一男子陷入虛假期貨投資的陷阱,直到發現自己被騙230萬后才報警求助。13日,記者從杭州下城警方獲悉,82日,以上述案情為線索,警方跨省打掉一虛假期貨投資詐騙團伙,抓獲該團伙主犯陳某驍、王某輝等在內的犯罪嫌疑人共12名。

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老師進行炒股講課的微信群。下城警方 供圖

    今年614日,杭州市公安局下城區分局天水派出所接警稱,報案人蔡某被他人以投資期貨平臺為由詐騙人民幣近230萬元。

    蔡某稱,今年5月,自己接到浙江某科技有限公司蘇州分公司業務員陳某電話,陳某常給蔡某推薦股票,蔡某感覺都不錯。一天,陳某將其拉進一個群,告知蔡某其公司辦了一個炒股大賽,贏家有10億元操盤資金和一輛奔馳越野車的獎勵。

    據蔡某介紹,群里有老師進行炒股的相關講課,該老師稱當前股市行情不好,主辦方要把炒股大賽改成炒期貨,并稱需從主辦方平臺下載軟件進行注冊登錄并入金。蔡某按照老師的指示分四次將近230萬元投入其中。

蔡某慢慢發現,該軟件無法提現,平臺經常出現鏈接中斷,有時盈利了一會就又虧掉了。明明應該買進,老師卻總讓我賣出。后來,蔡某發現異常再聯系該公司時,已經無法聯系到任何人。這時,他才意識到自己被詐騙了。

    接警后,天水派出所立即進行資金止付及查詢,因涉案錢款已經全部轉入第三方賬戶或公司對公賬戶,無法進行下一步查詢及凍結操作。

    下城刑偵大隊反詐工作組第一時間對案件進行跟進,對涉案網絡賬戶和資金賬戶進行深入調查,在案發一周后即明確涉案網絡賬戶使用地在江蘇省蘇州市。民警立即前往蘇州實地調查,卻發現涉案窩點已人去樓空。之后,民警又多次前往上海、蘇州、深圳、南寧、梧州等地進行調查及取證,并聯合杭州市反詐中心、支付寶天朗計劃團隊等開展合成研判。

    經近一個月的調查,警方明確了一伙以陳某驍、王某輝等人為首約十余人的犯罪團伙,其通過微信群聊的方式,發展他人進行期貨平臺投資,隨后平臺管理公司通過虛假交易實施詐騙。

    82日凌晨5時許,警方在蘇州工業園區某小區、星湖生活廣場等地同時開展收網抓捕行動,抓獲該團伙主犯陳某驍、王某輝等在內的犯罪嫌疑人共12名,現場繳獲用于作案的手機、電話、賬本等若干。

    據犯罪嫌疑人王某輝交代,其在2018325日與陳某驍、黃某奇合資在蘇州開了一家公司。通過網絡招聘,這個公司人數逐步發展到19人。

王某輝通過廣撒網的手段,讓手下打電話給有投資意愿的人,通過前期運營將投資人拉入他們編織的陷阱之中。通過鼓吹講課老師推薦股票,收益非常可觀,并派遣多名業務員運用多個微信賬號假冒投資人。

    這些業務員利用模擬器將虛假的盈利數據圖在微信群中分享,來增強這些投資人對講課老師的信任,使得即使不會炒股的投資人也跟隨著所謂的老師進行投資。就這樣,犯罪嫌疑人將投資人口袋里的錢全忽悠到一個期貨交易詐騙平臺,通過做虧空將資金步步蠶食

    據了解,目前被下城警方抓獲的這一團伙,其實是一個所謂期貨交易詐騙平臺的下家,上家是以期貨虛假交易實施詐騙的一家平臺公司。通常情況下,下家通過微信群聊等方式負責誘騙客戶到平臺投資,平臺則利用虛假交易故意把客戶的錢都做虧掉,給客戶造成投資失敗的假象。

    警方介紹,騙來的錢會由下家和平臺分賬,九一分或者八二分,下家拿大頭。因上家平臺此前被深圳龍崗警方打擊處理,此團伙聞迅后從窩點逃離,在網上通過詐騙手段尋找有意愿理財的投資人,蔡某正是被該團伙通過投資名義詐騙,在短短幾天內就虧掉了近230萬元。

    經審訊,陳某驍、王某輝等犯罪嫌疑人對通過微信群聊方式,發展目標對象到期貨平臺投資,并通過平臺管理公司進行虛假交易實施詐騙的犯罪事實供認不諱。目前陳某驍、王某輝等犯罪嫌疑人已被依法刑拘,案件還在進一步調查中。

 

宣傳案例之三“武漢破非法期貨詐騙案 抓獲282人凍結上千萬"

來源:第一黃金網

    歷經兩個多月調查,2017420日,武漢警方偵破一起特大網絡詐騙案件,當場抓獲湖南瀏陽人徐某等282名涉案人員。截至20日,警方已追回涉案資金1200余萬元,8輛寶馬、奔馳、卡宴等豪華車輛,同時收繳涉案電腦290余臺、手機300余部,及一批涉案賬本、銀行卡。武漢市公安局相關負責人表示,該案是目前全國偵破的最大一起網絡詐騙團伙案件。

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抓捕現場(本文圖片均為警方供圖)

    今年春節過后,武漢市反電信網絡詐騙中心接到全國各地群眾打來的多個舉報電話,反映在武漢市洪山區存在網絡詐騙的犯罪團伙。警方迅速成立由刑偵、網安、視偵等部門,及洪山區公安分局為主組成的偵查專班,開展偵查。

經調查,偵查專班發現名為浙江昊鼎聚富商品經營有限公司武漢分公司和武漢金鼎天下咨詢服務有限公司,通過虛構原油、貴金屬等期貨交易,運用互聯網、微信、QQ等渠道發布消息,以承諾高額回報為誘餌,大肆實施網絡詐騙犯罪,涉及金額超億元。

    該團伙十分狡猾,經常變更公司名稱和地點。今年4月,他們租下光谷國際廣場B15樓,瘋狂開展網絡詐騙。經過一個多月的縝密偵查,偵查專班掌握了該團伙人員組成結構、窩點位置等情況,并掌握了15名骨干成員的活動軌跡。

為將該團伙成員一網打盡,武漢警方精心組織近300名民警,分成多個行動小組。419日上午9時許,行動民警分批進入光谷國際廣場B15樓,對電梯、樓道進行封控。930分許,抓捕行動同時在武漢、上海兩地展開,徐某等282名涉案人員被成功抓獲,當場收繳涉案電腦290余臺、手機300余部,及一批涉案賬本、銀行卡。行動開始前,武漢市反電信網絡詐騙中心民警對該團伙63個銀行賬戶實施緊急凍結,成功凍結涉案資金1200余萬元。

目前,經證監會批準成立的合法期貨市場只有上海、大連、鄭州和中國金融四家期貨交易所,上海國際能源交易中心是原油期貨交易平臺。武漢市公安局刑偵局負責人介紹,該團伙打著原油、貴金屬期貨交易的幌子,承諾高額回報率,先期小額回報資金以誘惑被騙人不斷加大投入。

    要經得起誘惑,不能被投資公司的小利所左右。該負責人提醒群眾,投資應選擇有資質的投資公司,網絡投資要認準證監會批準的期貨交易平臺,不要被所謂的網絡投資公司承諾的高回報率和短期回報所誘惑而上當受騙。

目前,案件審查工作正在緊張進行當中。

 

 

 

如何辨別非法期貨?

所謂的炒現貨是什么?它和期貨交易有什么不同?

邱江:現在為什么很多人去炒現貨?實際上,是因為這些非法的現貨平臺引進了現代期貨交易的一些機制,所謂高杠桿”“雙向交易”“T+0”這樣的交易機制,提高了投資效率。很多投資者不清楚交易平臺是非法的,被人以炒現貨的名義拉攏過去,導致上當受騙。

最大的不同是,期貨市場是受中國證監會監管的市場,是在依法監管、全面監管、嚴格監管環境下的市場。所有期貨市場中的行為和過程都在監管之下,所以說是真實的。現在這些現貨平臺,所謂的小盤子,實際上提供的是假的行情,是模擬的、沒有進場交易的、不是真實的。它是以把你的錢騙走為目的,而不是為了讓你以交易這種方式博取收益。

如何判斷交易平臺

問:除國家批準的中金所、鄭商所、大商所、上期所四家期貨交易所外,怎么看待其他交易場所和平臺呢?

陳柏峰:個人認為,有一些平臺有地方政府批文或者備案。第一,不能說它們是非法的,因為其有地方政府的文件。第二,它們所從事的事或者采取的模式也很難說是合法的,因為其采用了一種類期貨的交易模式。因為從《期貨交易管理條例》來講,未經國務院證券期貨監督管理機構批準的任何單位和個人,不能組織期貨交易。第三,這種平臺多數是采用一些我們看不見、摸不著的手段來操作。現在一些平臺的商品價格走勢跟放錄像差不多,其本身不形成價格,有的平臺會說其采用國際價格,跟著國際價格走。

問:據說有一些投資詐騙公司的平臺,為了看起來更加逼真,平臺操控者會去購買正規的網頁模板來搭建公司網頁,而客戶下載的操盤軟件,是犯罪嫌疑人從網上買來的,留有后門可以竄改數據。軟件上顯示的虛擬盤口和價格,與正規交易平臺一點關系都沒有。整個操作都是虛假的,是不是就可以認定是一種很明顯的欺詐?

于學會:像這種開后門做假的軟件是純粹的詐騙,很好認定,直接按刑事詐騙處理。和正規期貨市場沒有一點可比性。

監管難維權難

問:一些交易平臺的性質基本上還是屬于屬地監管的原則,誰家的孩子誰抱走,誰批的市場誰來負責善后,總體上是不是這樣呢?

陳柏峰:是的。多數時候出現問題后,后續的維權特別困難。所以風險特別大,投資者還是要謹慎。

于學會:在正規的幾家期貨交易所之外的市場,目前的法律基本空白,投資者一旦發生糾紛,就很難處理,因為沒有法律,有關部門很難依法依規來處理這種事情。很多省也沒有相關的地方法規。”

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